{"id":1583,"date":"2018-03-22T15:03:41","date_gmt":"2018-03-22T14:03:41","guid":{"rendered":"https:\/\/lexgoapp.com\/blog\/?p=1579"},"modified":"2018-04-25T11:15:57","modified_gmt":"2018-04-25T09:15:57","slug":"compliance-una-autentica-herramienta-gestion-empresarial","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/lexgoapp.com\/blog\/compliance-una-autentica-herramienta-gestion-empresarial\/","title":{"rendered":"Compliance: una aut\u00e9ntica herramienta de gesti\u00f3n empresarial"},"content":{"rendered":"<h2>\u201cUna buena pol\u00edtica de <em>compliance<\/em> ayuda a impulsar el concepto de Gobierno Corporativo en las empresas\u201d<\/h2>\n<p>Ha sido uno de los eventos m\u00e1s destacados en estos \u00faltimos meses, la celebraci\u00f3n del III Congreso de Cumplimiento Normativo organizado desde la asociaci\u00f3n profesional Cumplen, de la que Miquel Fortuny, abogado y experto en estos temas es socio desde hace a\u00f1os. En esta entrevista analiza el estado del cumplimiento normativo en las organizaciones y destaca el papel del Compliance Officer en ellas, como garante de ese sistema preventivo activo.\u00a0 Sobre la innovaci\u00f3n en el sector legal revela que \u201cEl <em>Legaltech<\/em> provocar\u00e1 en un futuro, y en mi opini\u00f3n, una generaci\u00f3n de abogados que ejercer\u00e1n de paralegales, como ya ocurre en USA\u201d.<\/p>\n<p><strong>Qui\u00e9n es\u2026<\/strong><\/p>\n<p>\u201cSoy abogado\u00a0penalista, especialista en delitos econ\u00f3mico-corporativos, con 20 a\u00f1os de ejercicio profesional, dentro de los cuales ha dirigido y desarrollado diversos proyectos de <em>Corporate<\/em> <em>Compliance<\/em>, as\u00ed como ha asumido la defensa penal corporativa de empresas y directivos ante los Tribunales.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n ejerzo Profesor de <em>Corporate<\/em> <em>Compliance<\/em> de varias Universidades (Universitat Abat Oliba CEU en el curso de especializaci\u00f3n en <em>Compliance<\/em>, Universidad Complutense de Madrid en el M\u00e1ster para el Diploma de <em>Compliance<\/em> Officer, Universidad Carlos III de Madrid en el M\u00e1ster de Acceso a la Abogac\u00eda en materia de <em>Compliance<\/em> y Derecho Penal Econ\u00f3mico).<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/lexgoapp.com\/blog\/wp-content\/uploads\/2018\/03\/miquel-fortuny-2.jpg\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"size-medium wp-image-1580 aligncenter\" src=\"https:\/\/lexgoapp.com\/blog\/wp-content\/uploads\/2018\/04\/miquel-fortuny-2.jpg\" alt=\"\" width=\"225\" height=\"300\" \/><\/a><\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<p><strong>\u00bfQu\u00e9 conclusiones extrae del III Congreso Cumplen celebrado recientemente en Madrid? <\/strong><\/p>\n<p>Ha sido un congreso en el cual se han tratado tem\u00e1ticas diversas e interesantes, de \u00faltima actualidad, con un gran nivel de ponentes y una muy alta concurrencia de p\u00fablico a las dos jornadas.<\/p>\n<p>A nivel de conclusiones me quedo con una de principal: la gradual consideraci\u00f3n del <em>Compliance<\/em> como una aut\u00e9ntica herramienta de gesti\u00f3n empresarial, con un enfoque basado en considerar el riesgo de incumplimiento legal dentro de la estrategia de la empresa, como herramienta propia del nuevo concepto de Gobierno Corporativo.<\/p>\n<p>Otra conclusi\u00f3n, derivada de la anterior, es el viraje observado en las principales novedades legislativas en materia de <em>Compliance<\/em>, enfocas al riesgo y a la proactividad en la gesti\u00f3n del mismo. Un bot\u00f3n de muestra puede ser el nuevo Reglamento Europeo de Protecci\u00f3n de Datos.<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><strong>Da la sensaci\u00f3n de que las empresas se han dado cuenta de la importancia del cumplimiento normativo\u2026 <\/strong><\/p>\n<p>Correcto, poco a poco la empresa, sea PYME o multinacional, se da cuenta de la importancia de implantar un programa de cumplimiento normativo en el s\u00ed de su organizaci\u00f3n. Las m\u00faltiples ventajas, no s\u00f3lo legales, sino tambi\u00e9n procedimentales y organizativas, hace que el dise\u00f1o e implantaci\u00f3n de planes de <em>Compliance<\/em> sea no s\u00f3lo una necesidad sino una ventaja competitiva que permite a las organizaciones diferenciarse y ser m\u00e1s eficientes en el mercado.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n est\u00e1 coadyuvando el hecho de que las grandes compa\u00f1\u00edas empiezan a estar certificadas por la norma UNE 19601 de sistemas de gesti\u00f3n de <em>Compliance<\/em> penal, y ello ayuda a la permeabilizaci\u00f3n del <em>Compliance<\/em>, debido a los requisitos y exigencias que en materia de <em>Compliance<\/em> empiezan a requerir a los proveedores para poder ser homologados.<\/p>\n<p><strong>\u00bfEn el debate sobre si las administraciones deben contar o no con pol\u00edticas de cumplimiento, con qu\u00e9 tendencia se decanta usted? <\/strong><\/p>\n<p>Me decanto por pol\u00edticas de cumplimiento en las administraciones. Considero que es una forma de interiorizar que la cultura de cumplimiento normativo no es s\u00f3lo un aspecto que deben considerar las entidades privadas, sino que las pol\u00edticas de cumplimiento deben estar integradas en todo tipo de organizaciones. Inclusive, y con m\u00e1s \u00e9nfasis si cabe, en las administraciones.<\/p>\n<p>De hecho, una empresa p\u00fablica no deja de ser el reflejo de una sociedad. Si conseguimos integrar la cultura \u00e9tica en las administraciones podremos dar (y de hecho deber\u00edamos dar) el mejor ejemplo, para as\u00ed trasladarlo tambi\u00e9n al entorno privado. La cuesti\u00f3n es: \u00bfc\u00f3mo podemos exigir al sector privado si no damos el mejor ejemplo desde la administraci\u00f3n p\u00fablica?<\/p>\n<p><strong>\u00bfQu\u00e9 valor a\u00f1adido ofrece Fortuny Legal para sus clientes desde el cumplimiento normativo? <\/strong><\/p>\n<p>Desde Fortuny Legal desarrollamos planes de <em>Compliance<\/em> a medida para cada cliente, seg\u00fan su actividad, sector, tama\u00f1o y estructura, con un enfoque nacional e internacional, debido a nuestra capacidad de actuaci\u00f3n en diversas jurisdicciones.<\/p>\n<p>Adem\u00e1s, en materia de <em>Compliance<\/em> penal tenemos un equipo de abogados penalistas y de auditores de primer nivel que nos permite ofrecer una visi\u00f3n de 360\u00ba a la hora de dise\u00f1ar, implementar y desarrollar planes de <em>Compliance<\/em> en todo tipo de organizaciones.<\/p>\n<p>Por otra parte, realizamos tambi\u00e9n auditor\u00edas internas UNE 19601 y acreditamos al cliente para su certificaci\u00f3n posterior. En los \u00faltimos a\u00f1os, hemos asesorado m\u00faltiples clientes de sectores, actividades y tama\u00f1os diversos. Asimismo, tambi\u00e9n vemos un incremento de nuestra actividad en materia de defensa penal en Tribunales a personas jur\u00eddicas, tanto como acusaci\u00f3n como defensa.<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><strong>Sobre la tecnolog\u00eda, \u00bfQu\u00e9 utilidad tiene para una empresa en el desarrollo de pol\u00edticas de cumplimiento normativo? <\/strong><\/p>\n<p>Las pol\u00edticas de cumplimiento permiten establecer una metodolog\u00eda concreta para operar dentro de la organizaci\u00f3n y permiten integrar poco a poco la cultura corporativa entre todos sus miembros. La tecnolog\u00eda permite desarrollar la comunicaci\u00f3n de la pol\u00edtica de cumplimiento normativo de una forma mucho m\u00e1s f\u00e1cil, r\u00e1pida y eficaz para todos los miembros de la organizaci\u00f3n, inclusive para los <em>stakeholders<\/em> de la misma.<\/p>\n<p>Por otro lado, la formaci\u00f3n, la generaci\u00f3n de evidencias, y en general la gesti\u00f3n del modelo de <em>Compliance<\/em>, si se realiza desde herramientas tecnol\u00f3gicas permiten dejar trazabilidad y prueba preconstituida al respecto. En materia de <em>Compliance<\/em> penal, la Circular 1\/2016 de la FGE establece que tendr\u00e1 en consideraci\u00f3n como evidencia del control interno la existencia de herramientas tecnol\u00f3gicas robustas.<\/p>\n<p>\u201cLa tecnolog\u00eda permite desarrollar la comunicaci\u00f3n de la pol\u00edtica de cumplimiento normativo de una forma mucho m\u00e1s f\u00e1cil, r\u00e1pida y eficaz para todos los miembros de la organizaci\u00f3n\u201d<\/p>\n<p><strong>\u00bfC\u00f3mo cree que va a impactar el desarrollo tecnol\u00f3gico en la gesti\u00f3n de cualquier despacho de abogados, realmente? <\/strong><\/p>\n<p>Totalmente, de ello no me cabe la menor duda y es una cuesti\u00f3n de debe ocuparnos a todos. Si ahora le tuviera que aconsejar a alguien que estudiar, le aconsejar\u00eda a ser posible hacer a la vez dos carreras: derecho e ingenier\u00eda inform\u00e1tica. El desarrollo tecnol\u00f3gico cambiar\u00e1 radicalmente la forma de c\u00f3mo gestionamos, entendemos y organizamos nuestro trabajo.<\/p>\n<p>El <em>Legaltech<\/em> provocar\u00e1 en un futuro, y en mi opini\u00f3n, una generaci\u00f3n de abogados que ejercer\u00e1n de paralegales, como ya ocurre en USA. Por otro lado, generar\u00e1 una multidisciplinariedad en el mundo legal nunca vista, entraran otros actores como ingenieros, economistas, inversores, etc. Es dif\u00edcil prever exactamente c\u00f3mo nos impactar\u00e1 y qu\u00e9 tipo de \u00e1reas se ver\u00e1n mayormente afectadas. Sea como sea, queda claro que como abogados nos deberemos adaptar al cambio para poder seguir ofreciendo el mejor servicio, con la m\u00e1xima profesionalidad y est\u00e1ndar de excelencia posible que tan bien define nuestra profesi\u00f3n.<\/p>\n<p><strong>\u00bfQu\u00e9 es lo m\u00e1s complicado a la hora de definir para una empresa a nivel de pol\u00edtica de cumplimento? <\/strong><\/p>\n<p>Debemos analizar la esencia de la organizaci\u00f3n, conociendo su interior con el m\u00e1ximo detalle. La pol\u00edtica de <em>Compliance<\/em> debe adaptarse no s\u00f3lo al contexto de la propia organizaci\u00f3n, sino tambi\u00e9n a su visi\u00f3n, misi\u00f3n, valores y principios, adapt\u00e1ndose a sus necesidades y siendo coherente con sus objetivos operacionales y estrat\u00e9gicos.<\/p>\n<p>Por este motivo, no podemos desarrollar pol\u00edticas de cumplimiento normativo gen\u00e9ricas. Cada pol\u00edtica deber ser \u00fanica e irrepetible, y la \u00fanica forma de hacerlo posible es a trav\u00e9s del estudio, el an\u00e1lisis y la dedicaci\u00f3n exclusiva y personalizada para cada cliente y tipo de proyecto. Un titular al servicio de esta idea dir\u00eda: <em>\u201cMida bien sus pol\u00edticas, porque de cuantas m\u00e1s cosas diga, de cuantas m\u00e1s cosas tendr\u00e1 que retractarse sino las cumple\u201d <\/em><\/p>\n<p><strong>Respecto al <em>Compliance<\/em>\u00a0<em>Officer<\/em> \u00bfQu\u00e9 rasgos destaca en este profesional para que pueda realmente hacer su trabajo?\u00a0 \u00bfCree que necesita un marco jur\u00eddico propio para que pueda hacer su trabajo con independencia? <\/strong><\/p>\n<p>Efectivamente, la figura del <em>Compliance<\/em> <em>Officer<\/em> requerir\u00e1 que se regule con mayor profundidad el alcance de sus funciones y responsabilidades, as\u00ed como, su implicaci\u00f3n en el desarrollo y ejecuci\u00f3n de los programas de cumplimiento normativo, pues a fecha de hoy es todav\u00eda muy difuso.<\/p>\n<p>Por ello, es de especial relevancia que la propia entidad en la que el <em>Compliance<\/em> <em>Officer<\/em> preste sus servicios desarrolle un reglamento o documento similar para regular dicha figura. Estrechamente vinculado con ello ser\u00e1n los rasgos que han de definir al <em>Compliance<\/em> <em>Officer<\/em> en su actividad diaria como son la independencia, la libertad, la autonom\u00eda, la dignidad, la integridad y la confidencialidad, pero, sobre todo, saber decir NO.<\/p>\n<p>\u201cEs de especial relevancia que la propia entidad en la que el <em>Compliance<\/em> <em>Officer<\/em> preste sus servicios desarrolle un reglamento o documento similar para regular dicha figura\u201d<\/p>\n<p><strong>\u00bfC\u00f3mo encajan en las empresas y organizaciones que exista un canal de denuncias interno?\u00a0 \u00bfRealmente es operativo y funciona?<\/strong><\/p>\n<p>En general lo ven inicialmente como un requisito legal derivado del art\u00edculo 31.5 Bis CP. Posteriormente, y por nuestra experiencia, el canal de denuncias o canal \u00e9tico es una herramienta muy \u00fatil para ver las acciones correctivas que deben realizarse al programa de <em>Compliance<\/em>.<\/p>\n<p>Pero para ello es necesario no solo crear un canal \u00e9tico, sino tambi\u00e9n un canal de consultas, de manera que el empleado diferencia muy claramente entre consultas y denuncias. Bien usado, por tanto, puede ser una herramienta eficaz para la mejora del modelo.<\/p>\n<p>Lo fundamental para que sea operativo es que se garantice la no represalia al denunciante, la confidencialidad, as\u00ed como que se toma seriamente. Por ejemplo, de las consultas o denuncias recibidas se puede mejorar la formaci\u00f3n, as\u00ed como los directivos pueden hacer sesiones de concienciaci\u00f3n comentando las principales consultas y dudas que afectan a su \u00e1rea, etc.<\/p>\n<p><strong>Volviendo a la tecnolog\u00eda \u00bfQu\u00e9 le dir\u00eda al bufete que a\u00fan cree que la tecnolog\u00eda y la transformaci\u00f3n digital no va con \u00e9l? <\/strong><\/p>\n<p>Voy a ser un poco brusco en la respuesta, pero le dir\u00eda que despierte del letargo en el que vive nuestra profesi\u00f3n. Desde mi punto de vista s\u00f3lo hay dos opciones: adaptarse o morir.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/lexgoapp.com\/blog\/wp-content\/uploads\/2018\/03\/miquel-fortuny-1.jpg\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\" wp-image-1581 aligncenter\" src=\"https:\/\/lexgoapp.com\/blog\/wp-content\/uploads\/2018\/04\/miquel-fortuny-1.jpg\" alt=\"\" width=\"399\" height=\"299\" \/><\/a><\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/twitter.com\/MiquelFortuny1\"><span class=\"username u-dir\" dir=\"ltr\">Twitter\/@<b class=\"u-linkComplex-target\">MiquelFortuny1<\/b><\/span><\/a><\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/es.linkedin.com\/in\/fortunymiquel\">Linkedin\/fortunymiquel<\/a><\/p>\n<p><em>Por <a href=\"https:\/\/twitter.com\/luisjasanchez\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">@LuisjaSanchez<\/a> periodista jur\u00eddico<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>\u201cUna buena pol\u00edtica de compliance ayuda a impulsar el concepto de Gobierno Corporativo en las empresas\u201d Ha sido uno de los eventos m\u00e1s destacados en estos\u2026<\/p>\n","protected":false},"author":5,"featured_media":1417,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[150,99,246,10],"tags":[106,12,115,42,251,72,11,192],"class_list":["post-1583","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-abogacia","category-compliance-penal","category-entrevistas","category-lexgoapp","tag-abogacia","tag-abogados","tag-blog-abogacia","tag-blog-abogados","tag-compliance","tag-legaltech","tag-lexgoapp","tag-nuevas-tecnologias"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v28.1 - 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