Este abogado lidera Fortuny Legal, una boutique de especialistas en Compliance y Defensa Penal Corporativa con oficinas en Barcelona, Madrid y Sabadell que entiende que las corporaciones son realidades complejas y dinámicas y por eso articulamos nuestra forma de entender el Compliance en torno a tres pilares fundamentales:

Prevención

“Desde Fortuny Legal articulamos un CMS (Compliance Management System) en base a un profundo y riguroso análisis de los riesgos de incumplimiento en la cadena de valor de nuestros clientes, incluida la cadena de suministro. 

Formamos parte de la Comisión de expertos que traspone la ISO 37301 de CMS, así como de la Junta Directiva de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (Cumplen)”, comenta.

Reacción

Cuando ha fallado la prevención, aportamos a nuestros clientes toda nuestra experiencia en litigación para su defensa más efectiva, conscientes de todos los ángulos que inciden en la eficacia procesal de los planes de cumplimiento.

Además, nuestra amplia experiencia en litigación (defensa penal corporativa y delitos económicos, Derecho Civil-Mercantil-Arbitraje y Derecho Administrativo y Contencioso Administrativo) nos ha permitido articular algunos de los sistemas de protección más robustos del mercado.

Formación

“Nuestra aproximación transversal y prácticamente holística al Compliance nos empujó a desarrollar hace años una línea formativa que permitiera la generación de cultura del cumplimiento en el seno de las corporaciones.

Ninguna empresa puede ser mejor que los profesionales que la componen y de ahí la importancia de contar con un capital humano alineado con los objetivos de la empresa, también en el campo del cumplimiento”, comenta.

Al final, destaca que “somos firmes defensores de la función del Compliance en el seno de las organizaciones como instrumento no solo para la prevención y protección frente a la comisión de ilícitos e irregularidades, sino además como garante de la reputación corporativa en toda la cadena de valor”.

La importancia del compliance

Sobre la importancia del  compliance, Fortuny señala que “el Estado se ha dado cuenta, solo puede prevenir delitos si las empresas colaboran y ponen de su parte. No puede prevenir todos los delitos empresariales, por eso pide su colaboración y les da una zanahoria, a cambio de   que es la eximente de responsabilidad criminal”.

“Esto supone que si hay un delito se puede considerar que es un accidente, no debe responder como empresa sino solo la persona humana que lo haya cometido”.

Para este jurista “Hoy en día el compliance se lo debe todo  en España al compliance penal. Si no lo hubieran metido por lo penal, no tendría esa madurez que tiene en estos momentos.  Ahí la reforma penal para que las empresas respondieran criminalmente cuando cometen delitos sus empleados fue clave”

Al mismo tiempo señala que “desde esta perspectiva el compliance se ha extendido. Se ha hecho transversal en distintas subespecialidades, esto hace que el compliance officer también lo sea, depende del tamaño de la empresa.  Si hablamos de pymes, este profesional puede asumir su función transversal de todos sus riesgos”.

“Pero si la compañía es más grande o es una empresa cotizada, lo normal es que se apoye en otros especialistas en cada materia por la propia complejidad de la empresa. Eso hace que pueda contar con un comité de ética o compliance para poder llevar a cabo su función profesional”, aclara.

Cuando le preguntamos dónde está la clave para hacer bien ese trabajo de cumplimiento normativo, Fortuny señala que “influyen muchos factores que confluyen en el tiempo”.

“En primer lugar tiene que estar actualizado a nivel legislativo y regulatorio.  Estar al día de las novedades que vayan surgiendo a este nivel”.

Al mismo tiempo, “debe ser una persona con autoridad y competencias, tiene que tener conocimiento de la materia para ejercer el cargo y ser una persona que tenga esa autoridad para que se oigan sus opiniones en el seno de la empresa”.

Una tercera clave que Fortuny destaca es el liderazgo “Una persona con perfil proactivo y de saber liderar ese departamento. Al final lo que tiene que hacer es impulsar  el compliance en la empresa de manera real”.

Junto con ello “es fundamental que cuente con una mínima independencia, en el sentido que no debería estar sujeto a presiones. Debe ser capaz de ser objetivo e independiente en la toma de decisiones”.

A este respecto, señala que “es fundamental que la compañía para la que trabaja le dé los recursos adecuados para que pueda desempeñar su trabajo con eficacia, tanto económicos como materiales. 

Para este experto, “todos estos elementos ayudan a que el compliance officer realice su cometido de forma profesional”.

Ir por delante de los acontecimientos

Fortuny es consciente que estos profesionales deben ir por delante de los acontecimientos y evitar que esos incumplimientos normativos sucedan en sus organizaciones. 

“Junto a ello tiene una labor detectiva,  en caso que no haya tenido la eficacia  de prevenir esa irregularidad , tendría que tener los mecanismos, desde auditorías, investigaciones internas u otros que le debe ayudar a detectar esos incumplimientos que no ha podido prevenir”.

A este respecto, este experto señala que “también la gestión del canal de denuncias interno de la empresa ayuda a ese cometido de detectar las conductas irregulares así como realizar revisiones del modelo de compliance periódicamente”.

A su juicio, el paralelismo entre el compliance officer y el médico es evidente “ se trata de detectar la enfermedad a tiempo para evitar que sea un problema grave para tu organismo”.

Respecto a la gestión del canal de denuncias, este penalista nos indica que “se deben gestionar las denuncias con sentido común y con verosimilitud. No hacer caso a todas las denuncias sino aquellas que sean reales y creíbles”.

Esto supone que “hay que investigarlas bien. Si no tienes esa capacidad puedes pedir que se investiguen de manera externa y que otro sea el que determine los hechos. También se puede delegar en otro departamento como es el de auditoría interna”.

En su opinión “esta actividad puede complicarse si los denunciados son la capa directiva de la propia empresa. Este tipo de investigaciones en este tipo de situaciones pueden estar sujetas a   presiones que va a tener el propio compliance officer. Al mismo tiempo habrá que estar al tanto de la repercusión de dicha investigación tanto a nivel interno como mediático, por eso se externalizan muchas”.

Sobre este profesional, “está claro que el compliance officer es difícil de entender para la empresa lo que hace. Eso puede hacer que no se sepa lo que hace y, por tanto, donde se le ubica.  Todavía hay muchas empresas que no saben qué utilidad tiene”.

A este respecto, señala Fortuny que “es importante que este profesional, junto a lo que ya hemos comentado de habilidades, tenga dotes comunicativas para concienciar y sensibilizar. Ese liderazgo se tiene que traducir en dotes comunicativas, sobre todo de persuasión para sensibilizar a la compañía de que cualquier cuestión irregular puede afectar a la  sostenibilidad del negocio un incumplimiento normativo concreto”.

Conocer bien el sector de actividad y sus riesgos

En cuanto a su versatilidad para cambiar de una empresa a otra, incluso de sector, este jurista aclara que “se ve con frecuencia. Lo importante es que conozca el sector donde va a operar, pero puede complementarse con otros profesionales en el Comité de Cumplimiento que le den la visión del sector que no tiene.”

Al final, se trata de “conocer los riesgos, los procesos, pero no es lo mismo gestionar un periódico que un hospital desde el punto de vista del cumplimiento normativo”.

En este escenario, el apoyo de la tecnología es clave, “es un complemento  bastante necesario, sobre todo  cuando el compliance está maduro. Si quieres que el compliance en tu organización avance vas a necesitar tecnología de apoyo. Se trata de contar con desarrollos de indicadores, big data que ayudan a trabajar de forma más eficiente y con más seguridad”.

Con la tecnología “los resultados de nuestro trabajo como compliance officer se soportan en base a datos objetivos y fiables frente a nuestro consejo de administración, lo que da solidez a nuestro trabajo”.

Respecto a la relación laboral de estos profesionales con su empresa, Fortuny destaca que cuanto más blindado esté menos presiones tendrá en el ejercicio de su cargo. Hay que establecer un contrato o estatuto que defina el perfil, las responsabilidades y sus funciones. Si no se define puede parecer que asume todos los riesgos y responsabilidad de ese delito”.

“No podemos olvidar que el compliance officer gestiona riesgos penales y eso debe estar contractualmente definido.  Al final hablamos de un alto directivo más dentro de esa organización, de ahí que el contrato delimite bien sus funciones y responsabilidades de forma clara”. 

Para este jurista “la transformación digital de la sociedad está llevando al compliance officer a otros escenarios como es el caso del metaverso. El compliance va detrás de la sociedad, si ésta opera en el mundo virtual, estos profesionales tendrán que adaptarse a este nuevo ámbito para realizar sus tareas”. 

En los últimos años todos los riesgos tecnológicos se agrupan bajo el nombre de compliance digital y de protección de datos “pero también ya se habla de compliance laboral o compliance fiscal. Cada especialidad del derecho puede tener su parte preventiva y definir una especialidad de compliance en sí misma”.

La entrada “Un compliance officer opera como  líder en su empresa para  impulsar  las  políticas de cumplimiento adecuadas” se publicó primero en LexGoApp Blog.

El derecho penal, junto con el derecho administrativo sancionador, son las ramas del derecho a través de las cuales se aplica el ius puniendi del Estado, si bien la jurisdicción penal es la única que puede imponer penas privativas de libertad a los ciudadanos.

Por tanto, la responsabilidad del abogado que interviene en un procedimiento penal es notable, ya que su cliente no solamente se arriesga a una pérdida económica, sino que arriesga también su libertad.

En vista de ello, un abogado penalista tiene el deber de reunir unas concretas cualidades que le permitan defender correctamente los intereses de su cliente ante un procedimiento penal.

PENAS EN LA JURISDICCIÓN PENAL

Como hemos dicho, la jurisdicción penal impone penas privativas de libertad, pero estas no son las únicas, a continuación, se establecen las clases de penas a las que se enfrenta quien se ve inmerso en un procedimiento penal y que variarán según el concreto delito cometido:

1. Penas privativas de libertad: 

• Prisión permanente revisable.
• Prisión.
• Localización permanente.
• Responsabilidad personal subsidiaria por impago de multa.

2. Penas privativas de derechos:

• Inhabilitación absoluta.
• Inhabilitación especial.
• Suspensión de empleo o cargo público.
• Privación del derecho a conducir vehículos a motor o ciclomotores.
• Privación del derecho a la tenencia y porte de armas.
• Privación del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos.
• Prohibición de aproximación a la víctima u otras personas.
• Prohibición de comunicarse con la víctima u otras personas.
• Trabajos en beneficio de la comunidad.
• Privación de la patria potestad.

3. Penas de carácter pecuniario:

• Pena de multa.

4. Penas accesorias:

• Las de inhabilitación cuando no estén previstas como penas principales.

Como puede observarse, las posibles consecuencias derivadas de un procedimiento penal son numerosas y de una gravedad considerable, a lo que se añaden los antecedentes penales fruto de una condena penal, por lo que la elección de un abogado penalista experto resulta sumamente importante para evitar o, en su caso, reducir en lo posible las consecuencias de verse inmerso en un procedimiento penal.

CUESTIONES QUE LOS CLIENTES VALORAN EN UN ABOGADO PENALISTA

A la hora de elegir abogado en la jurisdicción penal, los potenciales clientes se sirven de las experiencias de otros clientes para tomar su decisión, por lo que resulta importante conocer qué concretas cuestiones valoran estas personas: 

1. El trato al cliente: La característica principal que valoran los clientes es un trato correcto y cercano por parte del profesional que defiende sus derechos e intereses en el procedimiento penal. El abogado, como comercial de sus servicios que es, debe brindar un correcto trato a sus clientes, dedicándoles el tiempo que resulte necesario.

2. La información continua y comprensible: El abogado no es solamente un jurista o un técnico especializado en el derecho, sino que es el nexo entre los Juzgados y Tribunales y sus clientes, entre las resoluciones farragosas y con lenguaje técnico, y una persona que es lega en derecho, por lo que es esencial que el abogado se preocupe de traducir esos complicados pronunciamientos a sus clientes, informándoles continua y comprensiblemente. Esta tarea es sumamente apreciada por los clientes.

3. Profesionalidad en la actuación: El abogado debe ser buen jurista y hacer ver al cliente que lo es, tanto en las consultas que le efectúe contestándolas de forma ágil y completa, como en los concretos trámites procesales mostrando sus conocimientos y actuando con eficacia.

4. El resultado del pleito: Evidentemente, lo que el cliente valora por encima de todo es un resultado satisfactorio en el pleito, siendo tarea del abogado mostrar al clientes las posibilidades reales y el éxito que supone el resultado alcanzado.

Las características tratadas deben tenerse en cuenta por parte de los mejores abogados penalistas, pues son las cuestiones que más valoran los clientes, tanto para dar opinión a terceros sobre la actuación del profesional, como para elegir a un abogado penalista.

CUALIDADES QUE DEBE REUNIR UN ABOGADO PENALISTA

Teniendo en cuenta las características propias de los procedimientos penales, así como la gravedad de las consecuencias que llevan aparejadas, es necesario que un abogado penalista reúna las siguientes cualidades:

1. Experiencia: Por muchos conocimientos que se tengan, la única forma de conocer su aplicación práctica es la experiencia en Juzgados y Tribunales, por lo que resulta esencial que un abogado penalista tenga una determinada trayectoria en la defensa de asuntos penales.

2. Formación e información continua: El abogado penalista debe estar al día sobre la legislación vigente y la jurisprudencia que la aplica e interpreta, siendo esencial para la correcta defensa en el seno del procedimiento.

3. Habilidades comunicativas y de redacción: El procedimiento penal se desarrolla tanto de forma oral como de forma escrita, por lo que tener la habilidad de exteriorizar las ideas y la línea defensiva en estas dos áreas resulta esencial.

4. Atención pormenorizada al cliente e información continua: Como ya se ha dicho, el abogado es quien trata de forma directa con el cliente y quien le explica los trámites y resoluciones procesales, esta tarea es esencial para que el cliente esté informado de los avances del procedimiento y comprenda su situación.

Las cualidades expuestas son las que, necesariamente, deberá reunir el profesional que ejerza en la jurisdicción penal, para asegurar que su actuación será correcta, profesional y satisfactoria para el cliente.

Por Víctor Fernández de Lucas, Abogado Penalista

La entrada ¿QUÉ CUALIDADES DEBE REUNIR UN ABOGADO PENALISTA? se publicó primero en LexGoApp Blog.

El CEF.- y Lefebvre han celebrado hace unos días una  jornada sobre prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, para dar a conocer las novedades normativas y las implicaciones de su cumplimiento en esta materia, a la que han asistido más de un centenar de profesionales y expertos del sector que han podido compartir sus experiencias.

La jornada, inaugurada por José Antonio Sánchez, director de estudios del CEF.- y Juan Pujol, presidente de Lefebvre, con un enfoque práctico y dirigida al networking, ha tenido lugar en el Auditorio Banco Sabadell y contó  con la intervención de Juan Manuel Vega, director del SEPBLAC; Raquel Cabeza directora de PWC; José Manuel de Alarcón, inspector de Hacienda y jefe de la ONIF (Oficina Nacional de Investigación del Fraude de la Agencia Tributaria); Ignacio Alberich, analista del Órgano Centralizado de Blanqueo de Capitales del Notariado; Luis Rubí socio director en Rubí Blanc Abogados; y Francisco José López, director académico de la jornada.

Juan Manuel Vega  director del SEPBLAC, ha destacado que el nivel de cumplimiento de las sociedades españolas es sustancial y ha señalado que “aunque la prevención tiene costes, produce un efecto reputacional en el sector”.

Durante su intervención, ha compartido las recomendaciones del SEPBLAC y los objetivos de un buen sistema de control interno: gestionar los riesgos adecuadamente, mediante un buen análisis, prevenir el delito y mejorar la calidad de la comunicación.

Vega ha declarado que “en España tenemos un sistema robusto pero es necesario realizar un análisis global y evitar la criminalidad financiera; que no solo se detecten los casos sino que los expulsen”.

A continuación, Raquel Cabeza, directora de PWC, se ha referido a las novedades legislativas en materia de prevención del blanqueo de capitales, incluyendo la adaptación a la quinta directiva, y señaló  que “el camino a seguir es un mayor control y atención, así como la creación de un nuevo supervisor en el ámbito europeo, que debería controlar la actividad crossborder”.

También apuntó esta experta que en este momento “Hay que tender a una mayor armonización y supervisión. En España tenemos un buen nivel, pero para otros países supone un cambio de cultura importante por la aparición de sanciones”.

Por su parte, José Manuel de Alarcón, inspector de Hacienda y jefe de la ONIF, se ha referido al papel de las nuevas tecnologías, como las criptomonedas y el blockchain, y su utilización como instrumentos de fraude y blanqueo de capitales.

Según señalo a los asistentes en su explicación “la única ventaja que aporta el bitcoin respecto al euro o monedas tradicionales es que es anónima, por eso las novedades normativas van encaminadas a evitar ese anonimato”. Además, ha explicado que este anonimato también puede suponer una desventaja, al no poder justificar una titularidad, pérdida o ganancia, ante Hacienda, y ha recordado que la rapidez en la detección del fraude es fundamental para reducir su alcance.

Tras el descanso, Ignacio Alberich, analista del Órgano Centralizado de Blanqueo de Capitales del Notariado, hablaba sobre las bases de datos de titularidad real. Al mismo tiempo explicó el funcionamiento de este organismo al que los notarios envían cualquier operación que puede ser presuntamente irregular.

Esta entidad habría remitido al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (Sepblac) desde 2005 más de 5.000 operaciones en las que detectó indicios de delito de blanqueo de capitales y ha atendido más de 160.000 solicitudes de información de autoridades, hasta mayo del 2018

El Ministerio de Economía creó en 2005 en el Consejo General del Notariado el Órgano Centralizado de Prevención del Blanqueo de Capitales (OCP) y en 2007 el Órgano de Colaboración Tributaria (OCT), que son hoy “punta de lanza” del compromiso notarial en la lucha contra estas lacras sociales.

El Consejo General del Notariado señala , que el OCP es la “principal estructura” de los notarios españoles para colaborar con las autoridades en combatir la delincuencia económica y la financiación del terrorismo. Los técnicos del OCP desarrollan su trabajo analizando y cruzando datos, gracias a que las operaciones realizadas por los 2.800 notarios están parametrizadas y volcadas en el Índice Único Informatizado Notarial.

Por su parte, Luis Rubí Blanc, socio director en Rubí Blanc Abogados se refirió a las nuevas obligaciones registrales, en relación a los profesionales, sociedades mercantiles e instrumentos de patrimonio, así como a la problemática de los prestadores de servicios a sociedades como sujetos obligados.

Por último, Francisco José López , socio director de Apreblanc Asesores, expuso los últimos cambios normativos y las implicaciones prácticas en los sujetos obligados.

Las principales claves del régimen jurídico nacional e internacional que regula esta materia aparecen recogidas de forma completa y exhaustiva en el nuevo Memento Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo de Lefebvre, disponible en la tienda online.

Por @LuisjaSanchez, Periodista Jurídico.

La entrada España tiene un buen nivel de cumplimiento pero es necesario reforzar la prevención para evitar la criminalidad financiera se publicó primero en LexGoApp Blog.

Su Perfil Profesional;

“Al finalizar la carrera de Derecho en la Universidad de Barcelona, me especialicé en Derecho Penal y empecé a trabajar en Morales Abogados Penalistas. En el año 2010 con la reforma del Código Penal y la introducción de la responsabilidad penal de la empresa empezó a inquietarme y decidí profundizar en ello.

En el año 2015 nacieron los Modelos de Prevención de Delitos, Programas de cumplimiento, Compliance Penal o Corporate Compliance. Mi inquietud y curiosidad junto con la vertiente creativa que siempre he tenido, me llevaron a constituir en el año 2015 Asesoría Penal Corporativa (APC), una empresa de servicios jurídicos especializada en Programas de Compliance Penal.

Desde entonces, me dedico a asesorar jurídicamente en materia penal a empresas de todos los sectores, actividad que combino con el Procesal Penal, cuestión que considero indispensable para poder asesorar correctamente a una empresa en esta materia”

¿Cómo valora el desarrollo del compliance penal en nuestro país tras nueve años de reformas?

Creo que la implementación del compliance en España desde el año 2010 hasta el momento ha sido gradual y no ha tenido mal acogida. Las grandes empresas se sensibilizaron los primeros años e iniciaron las tareas de implementación tempranamente; por su parte, las empresas medianas y pequeñas empezaron más tarde, sobre todo tras la reforma operada en el Código Penal en el año 2015 que introdujo formalmente la exigencia del compliance penal en las entidades para que puedan optar a la exención de responsabilidad penal.

En todo caso, el legislador está siendo muy claro con las reformas que está llevando a cabo del Código Penal: el compliance viene para quedarse. Muestra de ello es la última reforma del Código Penal operada por LO1/2019 de 20 de febrero que entrará en vigor el día 13 de marzo, pues realiza una ampliación del catálogo de delitos que pueden generar responsabilidad penal en la empresa.

¿Qué papel están haciendo los jueces de la Sala Penal en este sentido?

Lo cierto es que los procedimientos penales en España son muy lentos. Para analizar esta cuestión debemos centrarnos en procedimientos penales en los que estén personas jurídicas investigadas y que hayan llegado a su término para poder tener una sentencia que trate el asunto.

No tenemos jurisprudencia relevante respecto al valor de los compliance penales o programas de cumplimiento,  sobre cómo deben ser, qué deben integrar y cómo deben funcionar.

La mayoría de las sentencias en las que se absuelve a personas jurídicas es por vulneración de garantías a la persona jurídica durante el procedimiento. Lo que nos lleva a concluir que hay un gran desconocimiento sobre la materia en los tribunales.

¿Dondé está la clave para que un programa de compliance sea eficiente?

La eficiencia es la capacidad para cumplir adecuadamente una función. La función del programa de cumplimiento es la prevención de la comisión de delitos, o su detección a tiempo y reacción adecuada. Para ello no basta con contratar a un asesor externo y tener un mapa de riesgos junto con una serie de protocolos.

Un programa de compliance eficiente requiere un alto grado de compromiso por parte de la cúpula de las empresas, principalmente por parte del órgano de administración y la dirección de la entidad.  Que se traduzca en una verdadera implementación e interiorización de la estructura organizativa para prevenir delitos.

De lo contrario, todo queda en una mera declaración de intenciones y en un montón de papel acumulado en una estantería. Hay que crear una verdadera cultura de cumplimiento en la entidad.

¿Qué rasgos definen a un buen compliance officer?

Llevo varios años trabajando día a día con compliance officers, alguno de ellos más profesionales otros menos, pero me atrevería a decir que entre los muchos rasgos que pueden definir a un buen compliance officer sin duda está el de la organización. La gestión de un sistema de compliance requiere sin duda una buena organización, planificación y ejecución del trabajo.

¿Qué debe hacer un compliance officer ante una brecha de seguridad?

Hablando en términos generales, dado que una brecha de seguridad podría revestir diversas modalidades con sus especialidades y diversas formas de actuación, los principales pasos a llevar a cabo son los siguientes:

En primer lugar, abrir un expediente/informe del incidente en el que se deje constancia de toda la información de la que se disponga y acciones que se vayan ejecutando.

Asimismo, se debe documentar absolutamente todo lo relativo al incidente y acciones que se ejecuten.

A continuación, habría que realizar un análisis del incidente, ya sea solo, con personal interno o asesores externos, del motivo de la brecha, de su consistencia y consecuencias.

El Compliance Officer debe realizar una propuesta de actuación sobre las acciones a ejecutar, que deberá ser aprobada por el órgano de gobierno de la entidad.

Por último, hay que reportar al órgano de gobierno el incidente y la propuesta de actuación. Tras su aprobación proceder a la ejecución de la propuesta que deberían principalmente consistir en: contener el incidente, frenar los daños colaterales y establecer las medidas necesarias para evitar que se vuelvan a producir.

Según el tipo de incidencia será necesario notificarlo a organismos oficiales y contratar a asesores o especialistas externos.

¿Qué papel juega la tecnología como herramienta que un compliance officer utiliza?

La tecnología juega un papel importante en la medida que le permita gestionar el programa de compliance, los riesgos detectados y los procesos y controles existentes para prevenir los riesgos penales. En especial para controlar y verificar la existencia de los controles transversales y específicos existentes en la entidad y su cumplimiento por las distintas áreas.

La tecnología puede facilitar su labor de otras muchas maneras, como por ejemplo las plataformas formativas para los empleados, la gestión del canal de denuncias, los reportes al órgano de administración o la gestión del repertorio de evidencias.

En definitiva, tener un CMS (Compliance Management System) siempre será positivo para la entidad que tenga cierto tamaño o complejidad.

¿Es la puesta en marcha del canal de denuncias interno en las empresas, una de las tareas más complicadas para un compliance officer?

Más que la puesta en marcha del canal de denuncias, creo que es tarea difícil hacer entender al personal de la empresa por qué debe denunciar cuando detecte incumplimientos de la normativa interna o ilícitos de otros trabajadores y que se acostumbren a hacerlo.

Nadie quiere ser el chivato de la empresa y, además, creen que no les beneficia en nada. A esta cuestión hay que darle la vuelta y hacer entender que todos son los principales interesados en que en la empresa exista un programa de cumplimiento y una normativa interna que funcione correctamente.

Hay que darse cuenta que si se comete un delito en la entidad que genere responsabilidad penal para la empresa las consecuencias penales que prevé el Código Penal son relevantes y podrían llegar a afectar a los trabajadores (multas económicas graves, disolución de la empresa, cierre de locales, suspensión de actividades…).

¿Cómo valora las plataformas de abogados como LexGoAPP?  ¿Qué le aporta a su despacho?

A mí como abogada me aporta CLIENTES y entiendo que a los clientes les aporta SOLUCIONES rápidas y efectivas.

Considero que LEXGOAPP es una plataforma esencial para los tiempos actuales en los que la inmediatez y lo digital forman parte de nuestro día a día. LEXGO ofrece a los clientes la posibilidad de plantear consultas que son respuestas al poco tiempo y contratar servicios jurídicos accediendo a todo tipo de abogados en un tiempo que podríamos catalogar como ínfimo.

A los despachos de abogados les ofrece la posibilidad de llegar a clientes sin necesidad de hacer grandes estrategias de comunicación o venta.

Por @LuisjaSanchez, Periodista Jurídico

La entrada “Un programa de compliance eficiente requiere un alto grado de compromiso por parte de la cúpula de las empresas”// Entrevista a Thea Morales, abogada penalista, experta en compliance se publicó primero en LexGoApp Blog.

El artículo 20.1 del Código Penal nos detalla que están exentos de responsabilidad criminal:

• El que en el momento de cometer una infracción penal tuviera una alteración psíquica no provocada por él mismo para cometer el delito.
• El que en el momento de cometer un delito esté intoxicado plenamente si no ha sido buscado para dicho propósito.
• El que tenga alterada gravemente la conciencia de la realidad.
• El que obre en defensa de persona o derechos propios o ajenos.
• El impulsado por el miedo insuperable.
• El que obre en cumplimiento de un deber.
• El que obre en estado de necesidad para evitar un mal propio o ajeno.

En los tres primeros casos se aplicarán medidas de seguridad.

Pero, ¿sabemos que significa exentos de responsabilidad criminal? ser exento, significa que no eres responsable de tus actos aunque sean constitutivos de delito.

Destacando la cuestión de la eximente completa por trastorno mental, el Tribunal Constitucional ha dictado sentencia, declarando que una persona que ha sido absuelta en primera instancia por transtorno mental, no puede ser privada de libertad mientras no haya sentencia firme y se esté recurriendo.

Si leemos este titular podemos estar indignados, ya que en el caso que se nos presenta, el hecho delictivo por el cual se le juzga, es un delito de homicidio agravado en grado de tentativa y de un delito de violencia simple o no habitual. Si continuamos leyendo entendemos que el objetivo de esta sentencia es que esta persona, que ha sido declarada por expertos médicos forenses que es un enfermo mental, se quede ingresada en un centro psiquiátrico de la Administración Civil y no de un centro penitenciario, para ser tratado su problema mental, para curar dicha enfermedad mental y que no vuelva a reincidir, y por tanto, en este caso tiene que prevalecer su derecho a la libertad personal del artículo 17 de la Constitución, ya que no puede ser privado de libertad por un hecho delictivo, del cual no puede ser responsable por su enfermedad mental.

El objetivo de la prisión es la reinserción pero en estos caso la prisión no tiene los mecanismos necesarios para curar enfermedades mentales, por ello, se tiene que acudir a Unidades Psiquiátricas con especialistas para ayudar a enfernos mentales.

Por todo lo expuesto el Tribunal Constitucional declara en su sentencia que “no cabe privar de libertad al acusado absuelto en sentencia por aplicación de una eximente por trastorno mental, mientras se resuelven el o los recursos impuestos contra dicha resolución judicial, exceptodos dicho internamiento se adecua por el juez competente a través de la vía ya autorizada del artículo 763 LEC, que habrá de serlo, como acota el fiscal, en el escrito de alegaciones, en un centro integrado en la red hospitalaria civil y no bajo el control de la Administración Penitenciaria, que no tiene injerencia en este ámbito.”

Un dato significativo y preocupante a la vez, es que en toda España solo hay 2 hospitales psiquiátricos penitenciales, el de Sevilla y Alicante. Aspecto que tendría que importar a los políticos, para que estos enfermos puedan ser tratados como les corresponden, de esta manera se reducirian los delitos cometidos por enfermos mentales.

Pongamos remedios y reduciremos delitos.

Por Marisa Civera Silla

La entrada Un absuelto por eximente por trastorno mental no puede ser privado de libertad mientras se recurre // Marisa Civera Silla se publicó primero en LexGoApp Blog.

Desde que el pasado día 26 de abril salió la Sentencia del Juicio de la “Manada”, han sido muchos los comentarios y críticas al respecto de la condena a los 5 acusados, los cuales han sido condenados por un delito de abuso sexual continuado y no del delito de Agresión Sexual.

Después de leer partes de la sentencia y sobre todo ver los extractos detallados en los diferentes reportajes televisivos, creo que se tiene que conocer los dos delitos tipificados en el Código Penal y a continuación hacernos la pregunta de: ¿han entendido los Magistrados los hechos?

Según el artículo 181 de nuestro Código Penal, se considera Abuso Sexual, el que, sin violencia o intimidación y sin que medie consentimiento, realizare activos que atenten contra la libertad sexual o indemnidad sexual de otra persona.

Por otro lado, el artículo 179 de nuestro Código Penal, defiende el delito de Agresión Sexual, al que atentara contra la libertad sexual de otra persona, utilizando violencia o intimidación.

Como podemos observar la diferencia entre ambos delitos es la intimidación y violencia. En el caso que se nos presenta sabemos que no ha habido violencia pero, ¿e intimidación?

Según la Real Academia Española, intimidación es la acción y efecto de intimidar. Intimidar es causar o infundir miedo, inhibir. Empezar a sentir miedo, inhibirse. Tal y como se detalla en los hechos probados, a la víctima la rodean los 5 condenados y la introducen en el portal de una finca.

Considerando que eran 5 hombres y ella sola, y todos más corpulentos que la víctima, ¿piensan los Magistrados que, aunque la víctima no gritó, no tenía miedo y por consiguiente, no estaba intimidada?

En estos casos, que además son tan mediáticos, está claro que tenemos que acatar los fallos de los tribunales, pero considero de igual manera que los Magistrados tendrían que tener los conceptos también muy claros, porque realmente es una línea muy fina la que separa el delito de Abuso Sexual del de Agresión Sexual.

Teniendo los conceptos claros y los hechos mostrados en la sentencia, ¿qué opináis al respecto? Objetivamente, ¿estamos ante un delito de Abuso o de Agresión Sexual?

Marisa Civera Silla

Abogada

Como nuestra abogada Marisa, tú también puedes darte de alta gratuitamente en nuestra plataforma, LexGoApp y publicar en nuestro blog. ¡Anímate!

La entrada Análisis de la sentencia de «La Manada» // Marisa Civera se publicó primero en LexGoApp Blog.